Nouveaux contrôles de sécurité pour les formations de sociétés – personnes désignées


Il a été annoncé début décembre 2018 que des «vérifications d’application» supplémentaires entreraient en vigueur avec effet immédiat à Companies House lorsqu’elles demanderaient une nouvelle constitution de société. Les contrôles doivent permettre d’identifier brièvement les «personnes désignées» ou PDD – un terme utilisé pour identifier les personnes qui se voient imposer des sanctions financières par l’ONU (ONU). Mais pourquoi maintenant et que signifie-t-il pour les services juridiques, comptables et financiers ou, en fait, pour toute entreprise impliquée dans la formation d'identités d'entreprise pour des tiers?

 Nouveaux contrôles de sécurité pour les formations d'entreprises

L'ONU impose des sanctions financières aux particuliers et des personnes morales en raison de la nature de leurs activités, telles que les crimes humanitaires et le terrorisme. Ces personnes et entités sont appelées «personnes désignées» (PD) et les sanctions visent à restreindre l’accès aux ressources économiques, réduisant ainsi la capacité de financer leurs opérations. Les sanctions sont incluses dans les lois de l'UE et du Royaume-Uni. La création d'une société pourrait permettre à un PDD de commencer à négocier sous une forme ou une autre (même si les activités suggérées et les codes SIC semblent bénins) – la fourniture de ce service à un PDD reviendrait à mettre à sa disposition une ressource économique.

s’appliquent à tout le personnel inscrit dans le cadre d’une nouvelle société, qu’il s’agisse de PSC, d’administrateurs, de membres ou de secrétaires. Les types d'entités suivants seront concernés:

  • Sociétés britanniques (sociétés privées, publiques, limitées, illimitées, limitées par une action, limitées par une garantie)
  • Des sociétés européennes, appelées societas Europaea (SEs)
  • Sociétés à responsabilité limitée [19659006] Sociétés de personnes écossaises

En tant qu'agent juridique, comptable, de services financiers ou de formation, en quoi cela vous concerne-t-il?

Eh bien, Companies House va maintenant examiner le nom, l’adresse, la date de naissance, la nationalité et la profession de tout le personnel associé à une nouvelle entité. Si les informations fournies correspondent suffisamment à celles du registre des PDD, votre candidature sera affichée. être rejeté. Vous aurez la possibilité de soumettre à nouveau votre demande, en fournissant des preuves à l'appui si vous pensez qu'il s'agit d'un cas d'identité erronée.

En théorie, les personnes impliquées dans des formations d'entités ne remarqueront donc les effets qu'une demande est rejetée et n'ont pas besoin de modifier leurs processus internes.

Cependant, dans la pratique, les contrôles préventifs sont l'occasion de gérer les risques. Les formations d'entités font souvent partie d'une transaction plus importante impliquant des services juridiques, de comptabilité ou autres services financiers, qui ont toutes une incidence sur une entreprise du point de vue financier, du temps et des ressources. La meilleure pratique serait certainement d’installer la vigilance au début du processus en effectuant des contrôles approfondis KYC / AML et en comparant les informations d’identité avec celles répertoriées dans la liste consolidée des PDD de Companies House que vous pouvez trouver ici . Un contrôle approfondi et préventif réduira également le risque d'atteinte à la réputation associé à la possibilité de donner aux PDD un point d'entrée facile pour des ressources économiques au Royaume-Uni.

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